中国反洗钱现状分析及对策研究报告（2007）

【报告名称】	中国反洗钱现状分析及对策研究报告（2007）
【关 键 词】	金融|银行|证券|基金|货币|反洗钱|现状分析|对策研究报告|2007年
【完成日期】	2007年1月
【报告页数】	269页
【交付方式】	特快专递/EMAIL
【报告价格】	印刷版/电子版:8600元     两版合价:8900元
【订购电话】	010-82628755

【概述】

     ●当期部分国家及国际组织对洗钱所下的的定义

         ○洗钱的概念

         ○部分国家和国际组织对洗钱的定义的阐释

     ●洗钱行为所呈现的特点

         ○国际上洗钱普遍的表现特点

         ○国内洗钱的表现特点

     ●洗钱的起源

     ●反洗钱的基本理论

         ○反洗钱的基本概念

         ○反洗钱的主要措施

     ●金融业反洗钱的意义

         ○有利于维护国家社会经济稳定

         ○为遏制腐败和维护国家财产安全提供有效手段

         ○为金融业自身发展提供保障

         ○金融业反洗钱能有力打击洗钱犯罪

【发展研究】

     ●我国的反洗钱现状

         ○我国洗钱形成的原因

         ○我国洗钱活动的特点

         ○我国反洗钱的立法

         ○我国反洗钱的组织架构

     ●我国金融业反洗钱现状

         ○我国金融业反洗钱工作主体及主要职责

         ○我国金融业反洗钱操作框架

         ○我国金融业反洗钱成果

【行为分析】

     ●洗钱的手法

     ●洗钱的过程

         ○洗钱的第一阶段——放置阶段

         ○洗钱的第二阶段——离析阶段

         ○洗钱的第三阶段——归并阶段

     ●洗钱的演变及趋势

         ○洗钱逐步由发达国家向欠发达国家和发展中国家蔓延

         ○洗钱逐步由金融机构向非金融机构渗透

         ○洗钱逐步高智能化和高科技化

         ○洗钱进一步专业化和国际化

【动因分析】

     ●洗钱的危害

         ○危害新兴市场经济国家的经济发展

         ○危害金融体系

         ○损害国家形象

         ○危害政治稳定和社会稳定

【问题及对策】

     ●我国反洗钱实践中存在的难点和问题

         ○定位认识的偏差需要纠正

         ○法律架构的缺陷需要完善

         ○监控模式的实践障碍需要改进

     ●现阶段中国反洗钱机制建设及其不足

         ○中国洗钱活动的主要形式和特点

         ○中国反洗钱立法的不足

         ○中国反洗钱金融监管方面的不足

         ○反洗钱的国际合作程度不高

     ●完善中国反洗钱机制的探讨

         ○完善反洗钱立法，构建全面的反洗钱法律体系

         ○健全金融监管机制

         ○完善反洗钱各项金融制度

         ○加强反洗钱的国际合作

     ●我国金融业反洗钱工作存在的问题

         ○金融业反洗钱存在认识不足

         ○“了解你的客户”制度未完全落实

         ○商业银行反洗钱工作制度和内控体系停留在表面

         ○基层金融机构可疑支付报告存在偏差

     ●我国金融业反洗钱工作对策

         ○强化宣传教育,提高认识程度

         ○落实反洗钱工作制度

         ○强化金融机构履行反洗钱义务

         ○提高涉嫌洗钱现象的识别能力

     ●反洗钱的对策分析

         ○金融机构反洗钱的对策

         ○金融监管部门反洗钱的对策

         ○加强法制建设

         ○完善协调机制

         ○充分发挥反洗钱监测分析中心的功能

         ○加强国际合作

【国际借鉴】

     ●国际组织的反洗钱现状

         ○联合国反洗钱情况

         ○国际刑警组织反洗钱情况

         ○巴塞尔银行监管委员会反洗钱情况

         ○金融行动特别工作组(FATF)反洗钱情况

         ○欧洲理事会、欧盟、美洲国家组织反洗钱情况

     ●美国的反洗钱经验

     ●欧美国家及港澳台地区打击洗钱所提供的经验

         ○英国的反洗钱经验

         ○澳大利亚反洗钱经验

         ○加拿大反洗钱经验

         ○港澳台反洗黑钱经验

     ●美、英两国反洗钱体系的借鉴

     ●借鉴美英经验构建我国反洗钱体系

     ●国际社会反洗钱机制

         ○国际社会洗钱现状

         ○国际社会反洗钱机制分析

     ●发达国家反洗钱工作情况

         ○明确反洗钱主体

         ○建立了反洗钱法律体系

         ○严格的大额现金报告制度

         ○加强与国际合作交流

     ●发达国家反洗钱工作对我国的启示

         ○引导树立正确的反洗钱观念是当务之急

         ○尽快完善反洗钱法律法规体系是重中之重

         ○落实可疑交易情报制度是反洗钱工作之根本

         ○有效的跨境合作是反洗钱工作的客观要求

     ●法律机制

         ○美国

         ○英国

         ○澳大利亚

         ○德国

         ○法国

     ●工作机制

         ○美国

         ○英国

         ○澳大利亚

         ○德国

         ○法国

     ●情报中心

         ○美国

         ○澳大利亚

         ○德国

         ○法国

     ●国际合作

         ○美国

         ○澳大利亚

     ●启示

         ○洗钱概念的司法界定是各国打击洗钱犯罪的法律基础

         ○反洗钱工作的开展有赖于良好的法律环境基础

         ○各国反洗钱工作机制具有明显共同点

         ○国际合作

【模式与机制】

     ●现阶段中国的反洗钱机制

         ○中国反洗钱的法制建设

         ○中国反洗钱的机构设置

         ○反洗钱协调机制

         ○重点地区和重点金融业务反洗钱监管

         ○反洗钱的国际合作

【政策与制度】

     ●我国反洗钱应亟待采取相关对策

         ○加快反洗钱的国家立法

         ○建立独立的反洗钱机构

         ○建立和规范交易报告制度

         ○加强反洗钱国际合作，主动采取跨国打击洗钱犯罪活动

     ●我国反洗钱体系建立的制度基础

     ●反洗钱制度安排

     ●完善我国反洗钱制度体系的对策

         ○进一步加强立法工作,完善反洗钱法律框架

         ○健全反洗钱组织体系,加强职能部门协调与配合

         ○金融机构应进一步健全反洗钱机制,加强反洗钱措施

         ○加强反洗钱的国际交流与合作

【专题研究】

     ●黑钱理论的评述

         ○黑钱的需求之一——合法范围内的保密

         ○黑钱的需求之二——资本外逃、行贿和贪污

         ○黑钱的需求之三——逃税、走私和内部交易

     ●洗钱与反洗钱博弈中的基本行为分析

         ○博弈主体的确立

         ○洗钱者的行为描述

         ○反洗钱者的行为描述

     ●洗钱者与商业银行的博弈分析

         ○完全信息静态博弈

         ○不完全信息静态博弈

     ●商业银行与中央银行的博弈分析

         ○完全信息动态博弈

         ○不完全信息静态博弈

         ○不完全信息动态博弈

         ○洗钱者、商业银行及中央银行的三方博弈

     ●洗钱犯罪与金融业的关系

         ○洗钱链条离不开金融业

         ○洗钱利用金融支付作为载体

 

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